ug官方网站:江西证监局对国盛证券分析师采取监管谈话措施

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上证报中国证券网讯 12月30日,江西证监局官网发布公告表示,国盛证券刘富兵所制作的《天干地支在择时中的应用初探》ppt文件,实质构成研究报告,因未按法规要求制作、未公平对待发布对象、研究方法不专业审慎、研究结论不客观科学等问题 ,决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。

江西证监局在公告中表示,刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题:

一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;

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二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

江西证监局表示,上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。 (谭一凡)

6 留言

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